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(原标题:历史罕见!董监高亲属频繁引发短线交易 监管密集出手)
A股公司董监高及其家人们,要注意了!
据中国基金报记者不完全统计,2024年1月1日至4月20日,43家A股公司披露短线交易的公告,包括33家A股公司的短线交易系董监高亲属所致,如此密集,在A股历史上非常罕见。
上述董监高亲属陈述原因时,大都称“不了解相关法律法规的规定”“不存在利用内幕信息进行交易谋求利益的情形”。
不过,多家A股公司董监高仍被监管部门警示,甚至中科曙光、利欧股份等公司的相关董监高被中国证监会立案,凸显了监管部门对短线交易行为的严监管态势。
配偶频繁引发短线交易
总结33家A股公司董监高亲属的短线交易,当事人涉及董监高的配偶、父母、子女等。其中,24家A股公司的短线交易由其董监高配偶引发,占比最高。
以四方科技为例,其高级管理人员朱国建的配偶季舒娟,于2023年8月16日至2024年4月1日期间买卖公司股票,构成短线交易行为。
《证券法》第四十四条相关规定显示,上市公司高级管理人员的直系亲属,在买入公司股票后六个月内卖出的行为构成短线交易。
上市公司董监高管好“枕边人”成为迫切要求。业内人士向记者提示,上市公司董监高的亲属,除了在身份、血缘等方面有关联,还在于其与董监高的日常生活频繁接触和紧密联系,更容易获知尚未公开的内幕信息。
“上市公司董监高及其亲属作为,必须主动规避短线交易行为。”知名财会审计专家刘志耕向记者表示,上市公司董监高的亲属很容易在第一时间,获得对上市公司股价有重大影响的内幕信息,如果从中获利会损害其他投资者合法权益,并且有损上市公司声誉。
此外,上市公司董事长、董秘的亲属,更是防范短线交易的重点群体。
“董事长、董秘的亲属发生短线交易的相关违规行为,影响可能更大。”刘志耕向记者分析,上市公司的重要议案由董事长或董秘发起,其亲属更容易获取相关敏感信息,并且更容易判断该信息对上市公司股价的影响程度。
目前,已有董事长、董秘亲属短线交易的案例,包括水晶光电、中科曙光的董事长配偶。
从短线交易金额来看,中科曙光董事长李国杰配偶张蒂华居首。其于2023年3月3日至2024年3月14日期间,累计买入与卖出中科曙光股票的成交金额,均在1.5亿元左右。
均称不存在主观故意
总结33家A股公司董监高亲属出现短线交易行为,当事人将原因集中在三点:对相关法律法规不熟悉、不存在主观故意行为、不存在利用内幕信息谋取利益的行为。
宁夏建材2024年3月28日公告称,公司近日获悉总裁蒋明刚配偶宋玉萍,于2023年10月25日至2023年10月26日买卖公司股票构成短线交易,系不了解相关法律法规的规定。
宋玉萍强调其买卖宁夏建材股票,未向蒋明刚寻求任何意见或建议,不存在获悉内幕信息而交易公司股票的情况,也不存在利用内幕信息进行交易谋取利益的情形。
此外,部分A股公司董监高亲属承认,对于短线交易的宣导学习不到位,甚至对于短线交易不知情。
振华股份2024年3月21日公告称,公司董事、总经理柯愈胜之子柯彦廷,于2023年8月21日至2024年3月19日买卖公司股票构成短线交易行为,系柯彦廷在未充分了解《长盈智投策略服务》的服务性质和操作形式下,于2023年8月21日开通该服务后系统自动交易发生。
记者注意到,上述董监高亲属均称产生短线交易行为是无心之举,但是部分A股公司在其短线交易期间股价多次上涨。
比如,中科曙光董事长李国杰配偶张蒂华,在2023年3月3日至2024年3月14日多次买卖中科曙光股票。与此同时,中科曙光在此期间股价多次上涨,并且累计涨幅54.37%。
“上市公司董监高亲属对法律法规认识不足,可能是缺乏足够的法律教育和培训,也可能是对规则的漠视和疏忽。”南开大学金融发展研究院院长田利辉告诉记者,部分董监高亲属利用信息优势进行短线交易,损害了市场公平性,影响了投资者对市场的信任,特别是中小投资者的利益可能因此受损。
监管部门持续关注
记者注意到,多家A股公司董监高亲属的短线交易行为,在公告后被监管部门警示。
宏达高科2024年3月13日公告称,近日,公司副总经理金小红收到浙江证监局的《行政监管措施决定书》显示,其被采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
《行政监管措施决定书》显示,金小红配偶肖菁于2024年的2月26日、2月27日,买卖宏达高科股票构成短线交易行为,违反了《证券法》第四十四条的规定。
同时,监管部门对利欧股份、中科曙光等公司的董监高予以立案。
2024年4月17日,利欧股份收到其董事长王相荣、副董事长王壮利通知,因涉嫌短线交易“利欧股份”股票,二人分别收到中国证监会下发的《立案告知书》。
王相荣、王壮利二人的母亲颜素云,于2023年的3月22日、3月24日、5月30日买卖利欧股份的股票,构成短线交易行为。
此外,对于A股公司董监高亲属的短线交易行为,监管部门采取了持续高压的监管态势。
2024年4月11日晚间,中科曙光公告其董事长李国杰配偶张蒂华买卖公司股票,构成短线交易行为,上交所当日晚间就此下发监管工作函。2024年4月19日,李国杰因上述事项收到中国证监会下发的《立案告知书》。
短线交易得不偿失
总结来看,33家A股公司董监高亲属短线交易,大部分是亏损或微盈状态,其中盈利部分需上交公司。
以中科曙光为例,其董事长李国杰配偶张蒂华的短线交易,扣除交易佣金、印花税等税费后盈利58.98万元,在33家A股公司董监高亲属的短线交易收益中居首。按照《证券法》的相关规定,张蒂华短线交易所获收益已全额上交中科曙光。
有资本市场人士对记者表示,从当前结果来看,上市公司董监高亲属产生短线交易行为,大部分没有获利,即使盈利也要上交公司。如果该事项情节严重,还将面临各类监管措施,明显是得不偿失的举动。
“遵守法律法规、加强内部管理、提高违法违规成本雅安股票配资,是减少上市公司董监高亲属短线交易行为的关键措施。”田利辉向记者总结,上市公司和监管机构需共同努力,通过教育、监督和处罚等手段,促进资本市场健康发展。